全国银行间债券市场债券交易流通审核规则
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全国银行间债券市场债券交易流通审核规则
中国人民银行
中国人民银行公告〔2004〕第19号
为提高行政审批效率，增强市场透明度，维护投资者合法权益，推动银行间债券市场规范、健康发展，中国人民银行制定了《全国银行间债券市场债券交易流通审核规则》，现予公布。
中国人民银行
二○○四年十二月七日
全国银行间债券市场债券交易流通审核规则
第一条 为规范对银行间债券市场债券交易流通的审核，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国行政许可法》、《中国人民银行行政许可实施办法》以及《全国银行间债券市场债券交易管理办法》等法律法规规章，制定本规则。
第二条 本规则所称债券与中国人民银行发布的《全国银行间债券市场债券交易管理办法》中的债券含义相同。
第三条 债券发行人（以下简称发行人）申请其发行的债券在银行间债券市场交易流通（以下简称交易流通），应逐期报中国人民银行审核。
证券公司短期融资券交易流通有关事宜按《证券公司短期融资券管理办法》（中国人民银行公告〔2004〕第12号）规定执行。
第四条 发行人申请其发行的债券交易流通，应符合下列条件：
（一）债券依法公开发行；
（二）债权债务关系确立并登记完毕；
（三）具有较完善的治理结构和机制，申请前两年没有重大违法、违规行为；
（四）债券的实际发行额不少于人民币5亿元；
（五）单个投资人持有量不超过该期债券发行量的30％；
（六）中国人民银行规定的其他条件。
第五条 发行人申请其发行的债券交易流通，应向中国人民银行提交下列文件：
（一）交易流通的申请报告；
（二）主管部门批准债券发行的文件；
（三）债券发行章程或发行公告；
（四）债券发行情况报告；
（五）债券持有量排名前30位的持有人名册（债券持有人不足30人的，为实际持有人名册）；
（六）发行人申请前两年经审计的财务报告和涉及发行人的重大诉讼事项说明；
（七）中国人民银行要求提交的其他材料。
第六条 对申请材料不齐全或者不符合法定形式的，中国人民银行应当场或者在五日内一次告知申请人需要补正的全部内容；对申请材料齐全、符合法定形式，或者发行人按照要求提交全部补正申请材料的，中国人民银行应当受理申请。中国人民银行决定受理的，应当自受理之日起20个工作日内做出同意或者不同意的书面决定。
第七条 中国人民银行同意申请债券的交易流通，并不表明对该期债券的投资价值和投资风险作出了任何判断，投资者应关注发行人的基本状况和披露的信息，进行独立的投资判断，并自行承担投资风险。
第八条 发行人应自接到批准文件起7个工作日内，同时向全国银行间同业拆借中心（以下简称同业中心）和中央国债登记结算有限责任公司（以下简称中央结算公司）提供交易流通公告，公告内容应包括本规则第五条第（三）、（六）项、该期债券信用评级报告及其跟踪评级安排的说明、担保人资信情况说明及担保协议（如属担保发行）。
第九条 中央结算公司接到批准文件后即可确定债券交易流通要素，同时通知同业中心。同业中心和中央结算公司应于收到发行人交易流通公告的第二个工作日向市场参与者公布以下信息，并于第三个工作日办理债券的交易流通：
（一）中国人民银行批准债券交易流通的文件；
（二）债券交易流通公告；
（三）债券交易流通要素；
（四）中国人民银行要求公布的其他信息。
第十条 在债券交易流通期间，发行人应按中国人民银行的规定向市场参与者进行持续的信息披露。
第十一条 发行人按照规定提交债券申请文件和进行信息披露时，应遵守以下基本要求：
（一）发行人按规定提交的债券交易流通申请文件及向市场参与者披露的文件，应真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
（二）发行人应披露的信息包括债券交易流通公告、年度报告、临时报告及跟踪信用评级结果；
（三）发行人披露的信息涉及财务会计、法律、资产评估等事项应由具备相关业务资格的会计师事务所、律师事务所和资产评估机构等专业性中介机构审查验证，并出具书面意见。
第十二条 债券交易流通期间，在公布发行人需要披露的信息前，发行人及相关知情人不得泄露其内容。
第十三条 债券交易流通期间，发行人应在每一会计年度结束之日起4个月内（如遇特殊情况，经中国人民银行同意，可延期披露），向市场参与者披露年度报告。
第十四条 对债券交易流通期间发生的重大事件，发行人应在第一时间向市场参与者公告，并向中国人民银行报告。
本条所称重大事件包括但不限于以下事项：
（一）发生重大债务或未能清偿到期债务的违约情况；
（二）发生重大亏损或遭受重大损失；
（三）发行人减资、合并、分立、解散、托管、停业、申请破产的；
（四）涉及发行人的重大诉讼；
（五）涉及担保人主体发生变更或经营、财务发生重大变化的情况（如属担保发行）。
第十五条 发行人应与信用评级机构就跟踪评级的有关安排做出约定，并应于债券交易流通期间每年的7月31日前向市场参与者公告上一年度的跟踪评级报告。
第十六条 发行人的信息披露应通过中国货币网、中国债券信息网或者中国人民银行指定的其他新闻媒体进行。
第十七条 发行人应不晚于债券付息或到期日前的第三个工作日公告债券付息或兑付等有关事宜。
第十八条 债券交易流通期间，发行人不得以自己发行的债券为标的资产进行债券交易，但发行人依据有关规定或合同进行提前赎回的除外。
第十九条 经批准交易流通的债券自到期日前的第三个工作日起终止交易流通。
第二十条 银行间债券市场参与各方有下列情形之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。对于及时主动纠正有关违法行为的市场参与各方，按照《中华人民共和国行政处罚法》第五条、第二十七条的规定，可以从轻或减轻处罚；违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。
（一）发行人擅自或变相以自己发行的债券为标的资产进行债券交易的；发行人未按中国人民银行规定履行信息披露义务的，或者在债券交易流通间，发行人及相关知情人泄露需要披露信息的；发行人违反本规则其他规定的行为。
（二）银行间债券市场参与者擅自交易依法公开发行、但未经批准交易流通债券的。
（三）同业中心和中央结算公司不按规定办理债券交易流通或擅自安排债券交易流通的；同业中心和中央结算公司违反信息披露规定的。
第二十一条 中央政府债券、中央银行债券和政府类开发金融机构债券的交易流通不逐期审核，由同业中心和中央结算公司按中国人民银行规定的时间和程序直接办理交易流通相关事宜。但以上债券应符合本规则第四条第（一）、（二）和（四）项的要求。
政府类开发金融机构债券发行人应于债权债务登记完成后的五个工作日内向中国人民银行书面报告该期债券的发行情况。
中央政府债券和中央银行债券发行人豁免信息披露及信用评级义务，政府类开发金融机构债券发行人豁免信用评级义务。
第二十二条 本规则由中国人民银行负责解释。
第二十三条 本规则自2004年12月15日起施行
上海市地方标准管理办法
上海市质量技术监督局
上海市地方标准管理办法
沪质技监标〔2003〕170号
各专业标准化技术委员会、区（县）质量技术监督局、各主管局、控股集团公司、各行业协会：
为了规范本市地方标准的管理，根据《世界贸易组织/技术性贸易壁垒协议》、国家标准化管理委员会《关于强制性地方标准管理的若干规定》和《上海市标准化条例》的有关规定，制定了《上海市地方标准管理办法》。现印发给你们，请遵照执行。
二○○三年五月十九日
上海市地方标准管理办法
第一条 为了规范本市地方标准的管理，充分体现标准化活动的公开、公正、公平性原则，根据《世界贸易组织/技术性贸易壁垒协议》、国家标准化管理委员会《关于强制性地方标准管理的若干规定》、《上海市标准化条例》要求，结合本市工作实际，制定本办法。
第二条 在本市范围内的生产、经营和服务等活动中，没有国家标准、行业标准而又需要统一规范技术要求的，可以制定地方标准（含标准样品的制作）。
第三条 地方标准分为强制性标准和推荐性标准。
强制性地方标准主要以保障国家安全、防止欺诈、保护人体健康和人身财产安全、保护动植物的生命和健康、保护环境为目标。
其内容应限制在下列范围：
(一)有关国家安全的技术要求；
(二)保护人体健康和人身财产安全的要求；
(三)产品及产品生产、储运和使用中的安全、卫生、环境保护等技术要求；
(四)工程建设的质量、安全、卫生、环境保护要求及本市需要控制的工程建设的其他要求；
(五)污染物排放限值和环境质量要求；
(六)保护动植物生命安全和健康的要求；
(七)防止欺诈、保护消费者权益的要求；
(八)维护本市经济秩序的重要产品的技术要求。
第四条 上海市地方标准由上海市质量技术监督局统一编制计划、组织制定、审批、编号和发布。
第五条 本市有关管理部门、企业、行业协会、科学技术研究机构、标准化专业学术团体或者公民等，均可根据本规定第二条、第三条、第四条的要求，向市质量技术监督局提出地方标准项目建议。在提出地方标准项目建议时，写明标准立项目的目的、意义，即标准制定的必要性，标准的范围和主要技术内容，国内外情况简要说明，对于强制性地方标准项目，还应说明设置强制性条款的理由和标准所涉及产品目录。申报材料包括“制修订地方标准项目建议书”（见附表1）一式二份和项目草案或提纲。
第六条 上海市地方标准项目每年分两次申报，截止日期分别为4月15日和9月15日。申报项目经初审后，在市质量技术监督局网站上公布，征求社会各界意见，时间为一个月。经收集意见综合分析后，组织有关专家进行立项评审，然后确定项目并下达“上海市地方标准制修订项目计划”。
对本市经济发展和城市建设等确有重大影响的而又急需制订地方标准的项目，市质量技术监督局将委托相关标准化技术委员会审核并报局主管领导批准后，予以快速立项。
第七条 地方标准可以由有关提出立项的部门组织起草，也可以由市质量技术监督局委托标准化专业学术团体、科学技术研究机构、行业协会、企业等组织起草，或者委托专家起草。
第八条 标准起草组，应在充分调查研究、综合分析、试验验证的基础上，完成“标准征求意见稿”。
起草地方标准时，如果已有相应的国际标准文本或文本草案，应以这些国际标准作为基础，并考虑本市的基本气候、地理状况和基本的技术问题等因素。
起草地方标准时，应当注意广泛听取相关管理部门、企业、行业协会、科研机构、标准化专业学术团体、专家和用户的意见。
第九条 起草地方标准时，标准起草组应编写“标准编制说明”，包括以下内容：
(一）工作简况，包括任务来源、预期的社会经济效果、协作单位、主要工作过程、主要起草人及其所做的工作等；
(二）标准编制原则和确定标准主要内容（如采标情况、技术指标、参数、公式、性能要求、实验方法、检验规则等）的依据，对于地方标准的修订项目，还应列出和原标准主要差异情况对比；
(三）与国内外相关法律、法规和标准相关情况的说明；
(四）重大意见分歧的处理结果和依据；
(五）废止现行有关标准的建议；
(六）设置强制性条款的理由；
(七）贯彻强制性标准的要求、措施等建议及设立标准实施过渡期的理由；根据国家经济、技术政策需要和该标准涉及的产品的技术改造难度等因素提出标准实施日期的建议；
(八）其他应予以说明的事项。
其中（六）、（七）款为强制性地方标准应说明的内容。
第十条 标准起草组如要调整标准主要内容或终止项目时，应及时提出书面申请，说明理由，报上海市质量技术监督局批准后，方可实施。
第十一条 标准起草组应将“标准征求意见稿”广泛征求各方面的意见，并把反馈意见整理成“意见汇总处理表”（见附表2）。
“标准征求意见稿”修改后编制成“标准送审稿”，连同“意见汇总处理表”、“标准编制说明”及相关电子版报市质量技术监督局。
强制性地方标准的“标准送审稿”，应在市质量技术监督局网站上公布，广泛征求意见，期限为一个月。
第十二条 “标准送审稿”由市质量技术监督局组织专家进行会审。参加审查的专家应由有关的管理部门、生产、经营、检验、科研机构、消费者及用户等各方代表组成，一般不少于9人。
第十三条 审查通过的“标准送审稿”由标准起草组修改整理成“标准报批稿”（应具有中英文标准名称），并将修改后的“标准编制说明”、意见汇总处理表与“审查会议纪要”、试验验证材料、审查人员名单（一式三份），及相关电子版和标准提出单位报审报告，报市质量技术监督局审批、编号、发布。
强制性地方标准还应当提供英文摘要和填报《强制性标准通报表》（见附表3，4）中英文纸面文件及电子版。
对贸易有重大影响而又未采用国际标准的强制性地方标准，根据国家有关部门要求，由市质量技术监督局统一上报国家标准化主管部门，向国内外公开征求意见，期限一般为两个月。
第十四条 地方标准发布后，由市质量技术监督局十日内向国家标准化管理部门申请备案。备案材料包括：地方标准申请备案函；地方标准批准、发布文；标准批准稿（应具有中英文标准名称）；标准编制说明和地方标准备案登记表。国家标准化管理委员会备案时间一般为两个月。
第十五条 地方标准准予备案后，由指定单位统一印刷、出版、发行。
第十六条 经国家标准化管理委员会备案的强制性地方标准的强制内容和实施日期等信息将在市质量技术监督局网站等媒体上公布。
第十七条 各标准化技术委员会应在相关地方标准批准发布后，做好宣传推广工作。地方标准宣贯实施后，市质量技术监督局应及时收集地方标准的实施情况，并按科学技术的发展和市场经济建设的需要，适时进行复审，确定其继续有效、修订或废止。复审周期一般不超过五年。
地方标准复审工作由相关标准化技术委员会或市质量技术监督局委托的复审工作组承担。
第十八条 市质量技术监督局根据专家的意见审定复审结果，向社会公布，并且及时安排有关标准的修改和修订工作。
第十九条 地方标准在相应的国家标准或行业标准颁发实施后，即行废止。
第二十条 本办法由市质量技术监督局负责解释。
第二十一条 本管理办法自发布之日起执行。原《上海市地方标准管理办法》（沪技监标[1998]354号文发布）同时废止。
全国产品质量仲裁检验暂行办法
国家标准局
全国产品质量仲裁检验暂行办法
1985年1月31日，国家标准局
第一条 为贯彻执行国务院发布的《中华人民共和国标准化管理条例》、《工矿产品购销合同条例》和《农副产品购销合同条例》中关于产品质量发生争议，由标准化管理部门执行仲裁检验的规定，解决产品质量争议、维护产需双方的正当权益，特制订本办法。
第二条 产品质量仲裁检验由各级标准局负责，产需双方对产品质量发生争议并需要对其质量进行仲裁检验时，可向当地标准局提出申请，填写《产品质量仲裁检验申请（委托）书》。
第三条 产品质量仲裁检验的受理范围包括：产品质量争议的双方或一方要求质量仲裁检验者；人民法院或工商行政管理局在处理经济案件中，涉及产品质量并需要对产品质量进行判定者；以及其他部门需要对产品质量进行判定者，均可向当地标准局申请或委托质量仲裁检验。
凡人民法院或工商行政管理部门受理的涉及产品质量争议的案件，标准局一概不再受理争议双方的申请。
第四条 质量仲裁检验需作调查时，由受理该纠纷的标准局主持，组织有关人员参加调查。
第五条 质量仲裁检验机构必须是经标准局审查认可的产品质量监督检验机构。根据需要，标准局有权临时指定有检测条件的单位承担某项产品的质量仲裁检验任务。地方各级标准化管理部门指定检验机构有困难时，可提请上一级标准局指定检验机构。
第六条 产品的抽样根据不同情况可采取3种方式进行：争议双方协商一致共同抽样、封样；争议双方不能协商一致时，由标准局监督抽样、封样；标准局或其指定的检验机构单独抽样、封样。
抽取样品的数量，如系成批产品，按技术标准规定的数量抽取；如系单件产品，则以该产品为样品。
第七条 质量仲裁检验的依据在双方合同中对产品质量依据的技术标准或技术条件、产品图纸、样品有明确规定者，以其规定为仲裁检验依据。在合同中无明确规定者，则以生产当时有效的该产生技术标准为仲裁检验依据；有国家标准的按国家标准执行；没有国家标准而有专业（部）标准的，按专业（部）标准执行；没有国家标准、专业（部）标准的，按批准的企业标准执行。
凡合同对产品质量没有明确规定，又无产品技术标准的，一般不予受理。
第八条 质量争议双方必须如实向标准局和仲裁检验机构提供仲裁检验所需要的有关情况、技术资料，和必要的工作条件。
第九条 根据调查和实物质量的检验结果，由标准局做出质量判定，并出具《产品质量仲裁检验论证书》。
第十条 争议的任何一方，对仲裁检验结论有异议，可在收到仲裁检验结论证书后15天内向上一级标准局申请复议，经省一级标准局仲裁检验，仍有争议时，可向国家标准局提出申诉，由国家标准局负责处理，作出质量最终判定。
第十一条 产品质量争议的双方或一方直接向标准局申请仲裁检验者，受当事人双方委托，标准局可在仲裁检验的基础上，进行调解。经调解无效，当事人可向人民法院起诉。
第十二条 申请质量仲裁检验的单位或当事人，要向标准局或监督检验机构缴纳质量仲裁检验费。
收费办法由各省、自治区、直辖市标准局制订。
仲裁检验费由申请单位或当事人预付。仲裁检验终结时，仲裁检验费用由质量争议的责任方支付。
由人民法院和工商行政管理部门委托进行的仲裁检验，其仲裁检验费用由委托单位负责办理支付。
第十三条 在仲裁检验工作中，各级质量监督和检验工作人员要认真执行技术标准及本办法的规定，保证仲裁检验的工作质量。对认真负责，工作有成绩者，应予以表扬或奖励。对弄虚作假、玩忽职守者要根据情节轻重，给予行政纪律处分，直至追究法律责任。
第十四条 本规定由国家标准局负责解释。
