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格式合同中霸王条款存在原因的经济分析及其规制

叶晓春 厦门大学法学院研究生


内容摘要 20世纪以来，格式合同的普遍使用深刻地影响着我们的经济生活。作为格式合同孪生兄弟的霸王条款正威胁着我们社会的契约正义和交易安全。本文从霸王条款的出现及其含义入手，在探讨了它的存在的破坏性之后，着重剖析了它存在的经济原因以及如何实现对它的规制，从而达到减少，甚至杜绝霸王条款出现的目的。
关键词 霸王条款 经济分析 规制

霸王条款的出现及其含义
早在19世纪格式合同就已经出现在西方的农业和手工业等领域。随着社会经济的发展，其运用范围越来越广泛。到了20世纪，格式合同已经是合同领域的一个普遍现象，并且深刻地影响着我们的经济生活。它以其交易的便利性和经济性适应了现代社会商品经济高度发达的要求；它广泛作用于社会经济生活的方方面面。霸王条款与格式合同是一对孪生兄弟，于是，随着格式合同的出现，霸王条款也就当然地出现在我们的经济生活中了。那么什么是霸王条款？对此，有学者下了这样的定义，所谓的霸王条款，主要是指一些经营者单方面制定的逃避法定义务，减免自身责任的不平等的格式合同。 本人认为，霸王条款是指生产者或经营者在格式合同中规定的，违反公平，诚信等民法基本原则且损害格式合同相对人的条款。

霸王条款的破坏性分析
通知、声明、告示、店堂告示、行业惯例等大量存在于消费领域，充斥我们的经济生活。公用企业和依法具有独占地位的经营者（如银行，保险，邮政，电信，水电气等），沿袭旧体制下的规定或仅从自身利益出发制定行业惯例，对消费者利益多方限制，严重侵犯消费者的权益，引起广大消费者的不满。霸王条款在这些领域里蓬勃地存在着，但它的破坏性是众人皆知的。消费者对它是“痛而不欲其生”。它在很大程度上干扰与破坏了正常的消费秩序，极大地损害了消费者的合法权益，甚至对国家在消费领域的管理活动造成了极大的阻碍与破坏，使法律对消费者的保护形同虚设。它的破坏性主要表现为：一，经营者利用霸王条款限制，甚至剥夺消费者的合法权益的行使与取得；二，经营者利用霸王条款逃避法律对生产者和经营者的严格消费责任。所以，基于霸王条款的破坏性，有学者如此断言，“20世纪以来，格式条款（格式合同——笔者注）的普遍使用威胁到契约正义和交易安全”。

霸王条款存在原因的经济分析
有学者认为，霸王条款之所以长期存在有两个原因：一、生产者和经营者处于垄断地位，消费者别无选择；二、信息不对称，消费者不知道可以选择什么。认为要解决这一问题，关键是要打破垄断，而要打破垄断则必须引入竞争。只要有了充分竞争，消费者就可以对其产品和服务进行自由选择。在这种情况下谁制定霸王条款，谁就会失去消费者。 果真如此吗？让我们近距离地看看，到底是什么催生了“霸王条款”？
一、 机会主义者的“本性”是经济根源 著名经济学家斯密提出“人人为己”的基本假设，而耶鲁大学的威廉森则在这基础上进一步提出“人人不但自私，而且一有机会就不惜损人而利己”。 威廉森把人的这种“本性”称为机会主义。故从事交易的人，即经济学家所称的经济人，则是机会主义者。并且经济学家认为在经济活动中，经济人是完全理性的。也就是说他们在从事经济活动的过程中是一定会进行成本—收益的分析。所谓的成本—收益分析是指，市场中的个人在经济活动中既注重收益又关注成本，或是最大限度地取得收益，或是将所支付的成本降至最低。马克思也说过，经济是基础，经济决定一切，所以经济利益也应该决定经济人的经济行为。由于市场经济的存在，市场主体（主要是经营者和消费者）的法律地位是平等的，所以从理论上来说，市场主体之间的交易行为不会是不平等的。但由于经济人（经营者）都是完全理性人，都是机会主义者，所以都会利用自己拥有的一切有利条件，尽可能地维护自己的利益，甚至不惜以各种手段损害经济活动相对人的利益。于是，在通过格式合同进行交易的经济活动中霸王条款就出现了。我们知道格式合同是“预先订立，未与协商，且其内容是不容更改的”，我们也知道格式合同的制定者或是提供者是市场行为人，是机会主义者，在经济行为中他总是追求自己交易效益的最大化。基于这一前提，他们在订立格式合同时，不会不优先考虑自己的利益。在优先考虑自己利益的前提下，难免会损害到行为相对人。
二、 基于垄断形成的强势地位是关键因素 企业的强势地位主要是基于其垄断而形成的，并且企业的这种强势地位也主要是相对于消费者而言的。相对于强大的企业，消费者总是处于弱势地位。格式合同的制作者或是提供者多是垄断组织，而这些垄断组织凭借其强大的经济实力和广泛的社会影响造就了自己的强势地位。这一强势地位“使其与一般的消费者之间处于一种形式上平等而实质不平等的地位”。
一） 强势地位使企业垄断格式合同的制订与提供成为必然 企业基于其垄断地位和经济实力形成了相对于消费者的强势地位。在利益最大化的前提下，它们总是尽可能地简化交易环节，降低交易成本；于是，企业就大量地使用格式合同。正是由于企业的强势地位，才使它垄断了格式合同的制订与提供。不论是垄断企业还是自由竞争企业，他们都可以凭借自己在市场中的地位，制订和提供格式合同。于是，基于他们机会主义者的“机会主义”本性，总难免在合同中订入损人而利己的条款。对此，台湾民法学家王泽鉴先生有个精辟论述：“契约条款的定型化，可以促进企业的合理经营，降低成本，对于消费者亦属有利。问题在于企业厂商经常会利用自己优越的经济地位，订立有利于自己，不利于消费者的条款”。
二） 企业垄断格式合同的制订与提供为订入霸王条款提供必要条件 我们知道，格式合同是企业为了重复使用而预先制订，在订立时未与协商且不容更改的合同。它是生产者或经营者为了方便交易，降低成本而使用的一种合同形式。这决定了格式合同是生产者或经营者独家制订和提供的。于是它就完全可以依自己的意志，写入他认为对自己有利的条款或内容。这其中，有真实披露产品或服务的信息，有隐瞒缺陷的信息，还可能有完全是虚假的信息。对于没有真实反映产品或服务信息的内容在未来的交易中必然地会损害消费者的利益。但是，主动权在提供方，消费者对此即使有异议，他也只能是满脸的无奈。所以说，格式合同制订与提供的垄断，完全排除了双方达成合意的可能，因此成了霸王条款产生的必要条件。
三） 强势地位造成信息不对称，而信息不对称为订入霸王条款提供了可能 强势地位的存在，造成经营者与消费者之间地位的悬殊，而这一悬殊，造成了信息的不对称。通常情况下，生长者和经营者对自己提供的产品或服务具有的特点，优点和缺陷都是非常清楚的。他们在订立合同条款时，总是有意地强化自己产品的优点和创新之处，同时也总是有意地回避或隐瞒其产品或服务的不足之处。而对于消费者来说，他只能主要地通过格式合同了解产品和服务。当然还可能通过广告等其他方式，但通过这些“其他方式”获得的信息与合同所能提供的可以说是没有什么差别的；即使能获得一些关于产品或服务缺陷的信息的话，那也是非常有限的。一句话，强势地位使消费者不可能全面了解经营者提供的产品或服务的真实信息。在这种情况下，消费者很可能把假当真，把次当好，把劣当优。在这种情况下，消费者只能是“待宰的羔羊”，却永远也成不了“上帝”。
四） 强势地位使消费者缺乏选择性 也许有人会说，你的合同内容不公平，不诚信，我干吗还要与你交易？我们知道，在没办法知悉合同内容不公平，不诚信的情况下，消费者不会拒绝交易。但是即使在明知合同内容有失公平，有失诚信时，消费者在很多情况下也是不可能拒绝交易的。为什么这样说呢？首先，我们不能拒绝消费——我们需要衣食住行，我们需要抚养子女，赡养长辈，我们也需要参加社会活动，等等。哪一样不需要借助市场交易而得以实现呢？其次，市场不允许我们选择——不管是在完全垄断的市场中，还是在完全自由竞争的市场中，或是在垄断与自由竞争混合的市场中，消费者通常是不可能选择的，因为在格式合同下的交易，产品和服务通常具有独占性或干脆就是同一行业使用的是相同或相类似的格式合同。王泽鉴先生对此问题的论述概括了我们消费者的无奈，他说，“或是由于某种企业具有独占性或是由于各企业使用类似的契约条款，消费者实际上并无选择的余地”。 正是基于以上所论述的几方面的原因，格式合同中霸王条款的存在，甚至在某一时期泛滥就成了必然逻辑。那么，有没有可能形成对霸王条款进行必要的规制呢？有哪些规制方式？效果如何？

霸王条款的规制
既然霸王条款是生产者或是经营者以自己的独立意志在格式合同中规定的，所以减少或是避免霸王条款的出现就转为对格式合同制定者或提供者行为的规范和制约。故本文将旨在减少或是避免霸王条款的出现而对格式合同制定者或提供者行为的规范和制约界定为霸王条款的规制。至于规制方式，通常认为主要有：消费者自己的“反霸”能力、企业的行业自律、相关组织的监督以及法律规制，但效果各异。下面分述之：
一、 消费者自己的“反霸”能力 与商家直接联系的是消费者自己。如果消费者自己具有很强的免“霸”能力，就没有霸王条款的存在了，也就没有这么多人深受其害了。可惜的是，绝大多数的消费者在“反霸”方面的能力都比较弱，甚至是相当得弱。究其原因，是消费者法律知识与维权意识不够；这一点，在广大农村更是十分地普遍。所以，为了切实地维护自己的权益，我们在接受格式合同之前，一定要咨询专业法律人士，或是直接请个法律顾问。如果都没条件的话，至少要自己去找些法律资料来翻翻吧，比如法制日报。这样，多少可以在一定程度上提高格式合同提供着的机会成本。但在中国，只有极小一部分人具有这种能力。因此，单靠消费者自己“反霸”是根本解决不了问题的。
二、 企业的行业自律 行业自律是指合同制订方或同业工会对其使用的格式合同的自行检查，以防止不当条款的使用。目前，甚至有人提出通过建立诚信体系，培养经营者的诚信意识来防止“霸王条款”的出现。这种想法是令人向往的，但现实吗？我们要知道，人的本性是恒定的。不是有俗语说，“江山易改，本性难移”吗？尤其是在经济行为中，人的这种“趋利弊害”的本能，更是“难移”的，因为他总在追求利益的最大化。所以有人说“教育不是最好的办法”。
三、 相关组织的监督 主要是中国消费者协会。它是维护消费者权益的组织，以为消费者服务为宗旨。它为消费者做了很多实在而具体的工作。它不时地披露生产者和经营者损害消费者权益的信息；也不时地披露垄断企业格式合同中的霸王条款。这对于提高消费者维权能力，尤其是帮助他们认清霸王条款的不合法本质，提高他们的“反霸”能力，发挥了重要作用。同时也在一定程度上警示了违规商家。新华社杭州12月4日电，中消协4日联合浙江省消费者协会，公开披露了人寿险格式合同中的四大“霸王条款”及其典型表述，并加以点评。 但消协的这种披露只是一般监督，它没有权力制止企业的这种行为，也不能以强制力对它进行处罚。
四、 法律规制 所谓法律规制，简言之，即通过法律手段对格式合同制定者和提供者的行为进行规范和制约，以避免霸王条款的涉入。相对前面几种方式而言，通过法律对霸王条款进行规制是可能的，也是最为有效的，原因有三：其一，法律的利导性。我们都知道，法律具有利导性，它通过规定人们的权利和义务来分配利益，影响人们的动机和行为。法律规定的权利以其特有的利益导向和激励机制作用于人的行为，并且诱使利己动机转化为合法行为并产生有利于社会的效果；而义务则以其特有的约束机制和强制机制作用于人的行为，使人们从有利于自身利益出发来选择行为。由此，经营者可以知道哪些是可以做的；哪些是不能做的，否则它就得承担由此引起的不利后果。其二，法律的国家强制性。法律不同于其他社会规范，它具有特殊的强制性，它是以国家强制力为后盾的，由国家强制力保证实施。也就是说，不管人们的主观愿望如何，人们都必须遵守法律，否则就会招致国家强制力的干涉，受到相应的法律制裁。其三，人的行为的理性性。人是理性的，他在采取某一行为之前总会考虑到自己行为的成本与收益。违反法律而遭制裁是其行为成本的重要组成部分。当这一成本足够大时，他就会考虑不实施此行为，因为人具有“趋利弊害”的本能，他总会以法律为自己最低限度的行为准则。但是，如果作为其行为成本的法律制裁明显小于其违法行为所可能获取的利益，这时的法律就不会是他的最低限度的行为准则了——基于人所特有的“趋利弊害”的本能，他难免不“红杏出墙”。所以，在法律足以抑制格式合同制定者或是提供者不诚信行为的时候，“霸王条款”就会悄然远离我们消费者，契约正义与交易安全自然也会回归我们的经济生活。

我国合同法中霸王条款的规制
我国合同法第三十九、四十和四十一条对格式合同的制定与提供做了原则性规定，其目的是：防止格式合同中“霸王条款”的涉入，以加强对处于劣势地位的相对人的利益的保护，使合同双方当事人的关系处于基本平衡的状态，从而符合契约自由和公平合理的原则。但合同法的这一立法目的实现了吗？没有。我们可以看到，格式合同在显示其巨大的生命力的同时也暴露了其让人担忧的缺陷——“霸王条款”横行。原因在哪？——在我国现行合同法框架内，在可预期的范围内，经营者在格式合同中订入“霸王条款”的收益总会大于成本。用经济学的观点就是，经营者采取这一行为的机会成本很低，甚至是没有， 所以在“利益最大化”本性的驱使下，他没有理由不把“霸王条款”写入格式合同。因此，为了抑制或是防止它选择这一行为，最好的办法就是提高做出此行为选择的机会成本。因为，根据经济学原理，如果做某件事情的机会成本提高了，那他选择做这件事情的可能性就会降低。只要把机会成本提得足够高，就可以抑制或防止经营者在格式合同中订入霸王条款。换句话说，就是要让他们在写入霸王条款之前 ，明确地知道他这样做的后果只能是使他的预期收益将会等于或小于成本。具体而言，就是要在合同法中增加对“霸王条款”的禁止性规定，成倍加重对订入“霸王条款”的行为的处罚，并使这种处罚足以抑制行为人的这种冲动，从而达到其在制定格式合同时能够自觉地剔除损害行为相对人利益的条款。如果能做到这一点，“霸王条款”就不会如此猖獗，格式合同也就不必背负历史的骂名了。


广东省深圳市人民政府


深圳市人民政府令
第129号

　　《深圳市城市道路管理办法》已经市政府三届一○三次常务会议审议通过，现予发布，自2004年4月1日起施行。

代市长 李鸿忠
　　二○○四年二月十九日



深圳市城市道路管理办法

第一章 总 则

　　第一条 为了加强城市道路管理，保障城市道路完好，充分发挥城市道路功能，根据国家《城市道路管理条例》，结合实际，制定本办法。
　　第二条 深圳市内城市道路的建设、养护、维修和路政管理适用本办法。
　　第三条 城市道路管理实行统一规划、配套建设以及建设、养护、管理并重的原则。
　　第四条 市人民政府城市道路行政主管部门（以下简称市道路主管部门）主管本市范围内城市道路的管理工作，并负责所管辖的城市道路的养护、维修及路政管理工作。
　　区人民政府城市道路行政主管部门（以下简称区道路主管部门）负责所管辖的城市道路的养护、维修及路政管理工作。
　　市城市道桥专业管理机构受市道路主管部门的委托，具体负责受委托范围内城市道路的养护、维修和路政管理工作。
　　第五条 市、区人民政府相关管理部门应当按照各自职责，协同市、区道路主管部门实施本办法。
　　第六条 非政府投资建设的城市道路（含住宅区、开发区、工业区内道路等，下同），由建设单位或管理单位负责养护、维修和管理。
　　区道路主管部门应当对其养护、维修和管理工作进行监督和指导。

第二章 建设管理

　　第七条 市规划主管部门应当根据城市道路发展专项规划制定城市道路年度建设计划，道路主管部门根据道路状况制定城市道路年度改造和大修计划，并按法定程序向计划主管部门申请立项。
　　第八条 政府投资建设的城市道路，应当根据城市道路发展专项规划和年度建设计划，由市规划主管部门组织规划设计。
　　非政府投资建设的配套道路设施，其设计方案应当符合分区规划和城市道路发展专项规划。
　　第九条 市规划主管部门在审定新建、扩建、改建城市道路工程的初步设计方案时，应当征求道路主管部门、公安交管部门以及依附于城市道路的各种管线、杆线设施管理单位的意见。道路主管部门、公安交管部门以及各有关单位应当于10个工作日内提出书面意见。
　　道路主管部门在制定城市道路改造、大修工程设计方案时，应当符合城市规划的要求，并应当征求公安交管部门以及依附于城市道路的各种管线、杆线设施管理单位的意见。公安交管部门以及各有关单位应当于10个工作日内提出书面意见。
　　第十条 城市供水、排水、燃气、供电、通信、消防、有线电视等依附于城市道路的各种管线、杆线等设施的建设，应当坚持先地下、后地上的施工原则，与城市道路同步建设。
　　第十一条 城市道路的设计单位和施工单位，应当具备与工程规模相应的资质等级。设计、施工应当符合国家和深圳市制定的技术标准、操作办法。
　　第十二条 城市道路建设工程竣工后，建设单位应当按规定程序组织工程验收。经验收合格后，方可交付使用。
　　第十三条 政府投资建设的城市道路，建设单位应当在办理竣工决算手续后，与市或区道路主管部门办理移交手续，由市或区道路主管部门统一维护和管理。但根据城市交通需要，经市政府批准，建设单位也可在道路工程验收合格后即移交给市或区道路主管部门统一维护和管理。
　　未办理移交手续期间，建设单位应当负责道路的维护和管理，所产生的一切费用由建设单位自行承担，不得计入工程投资成本。
　　政府投资建设的城市道路在移交道路主管部门统一维护和管理前，建设单位不得改变城市道路的用途。
　　第十四条 城市道路实行工程质量保修制度，保修期为设计文件规定的该工程的合理使用年限。移交给道路主管部门统一维护和管理的城市道路在保修期内出现工程质量问题的，由建设单位负责保修。

第三章 养护和维修管理

　　第十五条 道路主管部门应当按照国家有关技术规范，定期组织辖区范围内城市道路的检测和普查。
　　第十六条 道路主管部门对其管理的城市道路，按照城市道路的等级、数量及养护和维修的定额，从城市维护费中逐年核定养护、维修资金。
　　第十七条 城市道路的扩建、改建、改造及维修施工，应当统筹安排，分阶段实施，其施工组织方案应当征求公安交管部门的意见。公安交管部门应当于10个工作日内提出书面意见。
　　第十八条 承担城市道路养护、维修的施工单位，应当严格执行国家颁布的城市道路养护、维修技术规范，按计划对城市道路进行养护、维修，确保养护、维修工程的质量。
　　道路主管部门应当对城市道路的养护、维修工程的质量进行监督检查。
　　第十九条 鼓励承担城市交通功能的非政府投资建设和管理的道路，移交给市或区道路主管部门进行管理；移交的道路应当符合国家有关城市道路与桥梁施工工程验收规范的条件，并经市或区人民政府批准后，方可办理产权移交手续。
　　非政府投资建设和管理的道路，根据城市交通发展，需要承担城市交通功能的，应当保持畅通，不得设置经营性停车场或机动车道路临时停放路段。
　　第二十条 设在城市道路上的各种井盖、沟盖或城市道路附属设施，应当符合城市道路养护的技术规范。
　　产权单位应当定期检查城市道路上设置的各种井盖、沟盖，保持其完好、正位。井盖、沟盖出现破损、移位或者丢失的，产权单位知悉后应当立即设立警示标志，并及时予以更换、补缺或者正位。
　　第二十一条 城市道路养护、维修专用车辆应当使用统一标志；执行养护、维修任务时，在作业路段及确保交通安全畅通的情况下，不受行驶路线和行驶方向的限制。

第四章 路政管理

　　第二十二条 城市道路范围内禁止下列行为：
　　（一）擅自占用、挖掘城市道路或开设路口；
　　（二）履带车、铁轮车或者超重、超高、超长车辆擅自在城市道路上行驶；
　　（三）机动车在人行道和地下管线沟盖上行驶或停放；
　　（四）在城市道路上分解维修车辆；
　　（五）擅自在城市道路上搭建临时建筑物、构筑物等设施；
　　（六）在桥梁上架设压力在4公斤/平方厘米（0.4兆帕）以上的煤气、液化石油气管道，10千伏以上的高压电力线和其他易燃易爆管线；
　　（七）擅自在道路、桥梁及附属设施上设置广告牌或者其他悬挂物；
　　（八）破坏道路附属设施；
　　（九）其他损害、侵占城市道路及影响城市道路功能的行为。
　　第二十三条 因重大庆典活动、建设施工确需临时占用城市道路的，应当向管理该路段的市或区道路主管部门申请批准。
　　临时占用城市道路，影响交通安全的，道路主管部门应当征求公安交管部门的意见。公安交管部门应当于5个工作日内提出是否同意的书面意见。
　　道路主管部门应当自受理申请之日起10个工作日内，作出是否予以批准的决定。不予批准的，须书面说明理由。
　　第二十四条 经批准临时占用城市道路的，应当按照批准的用途、范围、期限占用，并按规定向道路主管部门缴纳城市道路占用费。
　　因重大庆典活动临时占用城市道路的期限不得超过1个月。因建设施工临时占用城市道路的期限根据施工工期确定。
　　需要改变用途、范围、期限的，应当提前办理变更审批手续。
　　城市道路占用费上缴市、区人民政府，专项用于城市道路的养护、维修和管理。
　　第二十五条 经批准临时占用城市道路的，不得损坏城市道路。占用期满后，应当及时清理占用现场，恢复城市道路原状。损坏城市道路的，应当修复或赔偿。
　　第二十六条 占用城市道路设立咪表泊车位的，按市政府有关规定执行。
　　第二十七条 占用城市道路设置邮筒、废物箱、电话亭、岗亭、杆线、管道等市政设施的，应当征得管理该路段的市或区道路主管部门和规划主管部门同意。
　　设置单位在迁移和拆除上述设施时，应当清除废弃的杆线、基座等各种遗留物，恢复城市道路原状。
　　城市道路扩建、改建时，设置单位应当按设计要求及时拆除、迁移上述设施。
　　第二十八条 公共客车、其他固定线路的客运车辆的站点设置或者移位，设置单位应当向市道路主管部门备案。因保护市政管线设施而加固城市道路的费用由设置单位承担。
　　第二十九条 依附城市桥梁架设管线的，架设单位应当向管理该桥梁的市或区道路主管部门提出申请，经同意后方可架设，并应当定期检查，确保安全。
　　城市桥梁改建、扩建时，管线产权单位应当及时无偿拆除、迁移管线。
　　第三十条 任何单位和个人不得擅自挖掘城市道路（含在城市道路路基下进行地下管道顶进、暗挖等管线工程）。因特殊情况或工程建设需要挖掘城市道路的，应当向管理该路段的市或区道路主管部门申请批准。
　　挖掘城市道路，影响交通安全的，道路主管部门应当征求公安交管部门的意见。公安交管部门应当于5个工作日内提出是否同意的书面意见。
　　道路主管部门应当自受理申请之日起15个工作日内，作出是否予以批准的决定。不予批准的，须书面说明理由。
　　第三十一条 有下列情形之一，因特殊情况需要挖掘城市道路的，须经市人民政府批准：
　　（一）挖掘新建、扩建、改建后交付使用未满5年或者大修竣工后未满3年的城市道路的；
　　（二）横破挖掘双向六车道以上主干道的。
　　第三十二条 申请挖掘城市道路的，应当提交规划部门的批准文件、有关设计文件及工程现场文明施工方案。文明施工方案内容包括：
　　（一）施工现场平面布置图，包括实际挖掘范围示意图，围挡范围示意图，施工设备及机具的布置图，成品、半成品、原材料及废料堆放图等；
　　（二）临时建筑物、构筑物、硬地化、道路等单体设计方案；
　　（三）现场污水处理排放设计及粉尘、噪音控制措施；
　　（四）施工区域内现有市政管网和周围的建筑物、构筑物的保护措施；
　　（五）现场卫生及安全保卫措施；
　　（六）现场文明施工组织机构及责任人。
　　第三十三条 经批准挖掘城市道路的，应当在批准的范围、期限内进行围挡作业。需要改变范围、期限的，应当提前办理变更审批手续。
　　经批准挖掘城市道路的，除未损坏城市道路路面的地下管道顶进、暗挖等管线工程外，应当向道路主管部门缴纳城市道路挖掘修复费。经批准挖掘新建、扩建、改建后交付使用未满5年或者大修竣工后未满3年的城市道路的，道路主管部门应当按照提前挖掘的年限加收1—5倍挖掘修复费。
　　城市道路挖掘修复费上缴市、区人民政府，专项用于城市道路的修复。
　　第三十四条 城市供水、排水、燃气、供电、通信、消防、有线电视、交通标志等管线产权单位，需要挖掘城市道路施工的，须在每个季度的第一个月内将施工计划报管理该路段的市或区道路主管部门统一安排。道路主管部门负责组织各相关部门召开挖掘计划协调会。
　　地下管线发生故障需要紧急抢修的，可先行破路抢修，并及时通知道路主管部门和公安交管部门，在1个工作日内补办紧急挖掘城市道路批准手续。
　　第三十五条 经批准挖掘城市道路的，应当避开交通繁忙期间进行，并在不中断交通的前提下实行封闭施工。竣工后应当及时清理现场并通知道路主管部门检查验
　　收。道路主管部门接到通知后应当迅速组织修复，恢复道路原状。
　　城市道路施工期限在10日以上的，建设单位应当提前2日向社会公示，并在施工现场悬挂标牌，每日公示施工进度。
　　城市道路施工前，建设单位或道路主管部门和公安交管部门应当共同制定疏导交通的措施。
　　各类建筑工程可能损坏城市道路的，建设单位或者施工单位应当在开工前与道路主管部门签订保护协议。
　　第三十六条 占用、挖掘城市道路施工的，施工现场应当按下列规定进行围挡及设置工程警示牌、标志牌：
　　（一）挖掘现场应当根据需要在周边设置连续、密闭围挡或简易围挡，设置反光桶、反光带，悬挂安全警示标志、警示灯；
　　（二）设置连续、密闭围挡的，围挡高度不得低于1米；
　　（三）工程标志牌应当悬挂在醒目位置，并载明项目名称，挖掘面积，批准占用挖掘（或竣工）时间，占用或挖掘许可证编号，建设单位、施工单位和联系人电话，投诉电话；
　　（四）挖掘快速干道车行道应当在距施工点100—120米处悬挂施工警示牌，其它路段可在距施工点50—80米处设置警示牌；
　　（五）夜间施工应当悬挂安全警示灯。
　　第三十七条 履带车、铁轮车或者超重、超高、超长车辆需要在城市道路上行驶的，须提前5日向管理该路段的市或区道路主管部门申请批准，道路主管部门应当在3个工作日内作出批准或者不批准的决定。不予批准的，须书面说明理由。
　　经道路主管部门批准在城市道路上行驶的，应当按照公安交管部门指定的时间、路线行驶。
　　跨区通过道路、桥梁的，由市道路主管部门负责审核。
　　车辆载重超过道路、桥梁的设计承载时，应当预先组织重车过桥安全性评估，并按评估要求采取有效的保护措施，方可予以通行。重车过桥安全性评估及采取加固设施所需费用，由车辆所属单位或个人承担。
　　第三十八条 城市道路损坏影响通行安全时，道路主管部门应当立即设立危险警示标志，并及时通知公安交管部门；严重影响通行安全时，道路主管部门应当采取封路措施，公安交管部门应当予以配合。
　　确需封路进行维修时，道路主管部门和公安交管部门应当联合发布封路通告。
　　第三十九条 在城市桥梁安全保护区域内从事河道疏浚、河道挖掘、建筑打桩、地下管道顶进、爆破等作业的，应当制定安全保护措施，经道路主管部门同意后方可施工。

第五章 法律责任

　　第四十条 城市道路设计、施工或建设单位违反本办法第十一条、第十二条规定的，由规划主管部门、建设主管部门按照有关法律、法规予以处罚。
　　第四十一条 违反本办法第十三条规定，建设单位改变道路用途的，由有关主管部门没收其非法收入，上缴市、区人民政府。
　　第四十二条 违反本办法第二十条第二款规定的，由道路主管部门按每处处1000元罚款。
　　第四十三条 违反本办法第二十二条有关规定的，由道路主管部门予以下列处罚：
　　（一）违反第二项、第四项规定的，责令改正，并可处2000元以上5000元以下罚款；
　　（二）违反第三项规定的，责令改正，并处500元以上1000元以下罚款；
　　（三）违反第五项规定的，强制拆除违法设施，并可按每处处5000元以上10000元以下罚款；
　　（四）违反第六项规定的，强制拆除违法设施，并处10000元以上20000元以下罚款；
　　（五）违反第七项规定的，责令限期拆除，并按有关户外广告的管理规定予以处罚；
　　（六）违反第八项规定的，处2000元以上5000元以下罚款；
　　（七）违反第九项规定的,视情节轻重处1000元以上3000元以下罚款。
　　第四十四条 违反本办法第二十三条第一款规定的，由道路主管部门责令改正，并按占地每平方米处1000元罚款。
　　第四十五条 违反本办法第二十四条、第三十三条规定，未办理变更审批手续的，由道路主管部门责令限期补办手续；逾期不办的，按照未经批准擅自占用城市道路或挖掘城市道路的处罚规定予以处罚。
　　第四十六条 违反本办法第二十五条、第三十五条规定，占用城市道路期满或者挖掘城市道路后不及时清理现场的，由道路主管部门处500元以上3000元以下罚款。
　　第四十七条 违反本办法第二十七条第一款规定的，由道路主管部门强制拆除违法设施，并可按每处设施处5000元以上10000元以下罚款。
　　违反第二款规定的，由道路主管部门责令限期清理；逾期不清理的，处1000元以上3000元以下罚款。
　　第四十八条 违反本办法第三十条规定，未经批准横破主干道和立交系统的，由道路主管部门处20000元罚款；其他未经批准挖掘城市道路的，处5000元以上20000元以下罚款；未经批准进行地下管道顶进、暗挖等管线工程的，处5000元罚款。
　　第四十九条 违反本办法第三十一条规定的，由道路主管部门处20000元罚款。
　　第五十条 违反本办法第三十四条第二款规定的，由道路主管部门处1000元以上2000元以下罚款。
　　第五十一条 违反本办法第三十六条规定，未按规定进行围挡或设置警示牌、标志牌的，由道路主管部门责令改正；逾期不改的，处5000元罚款。
　　第五十二条 违反本办法有关规定，损坏城市道路的，还应当承担赔偿责任。
　　在城市道路地下铺设的地下管线因泄漏、爆裂等事故损坏城市道路的，由地下管线产权单位先行承担修复。
　　第五十三条 违反本办法有关规定，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任；尚不构成犯罪，应当给予治安管理处罚的，依照治安管理处罚条例的规定予以处罚。
　　第五十四条 当事人对行政处罚有异议的，可以依法申请行政复议或向人民法院提起诉讼。当事人逾期不申请复议，也不提起诉讼，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
　　第五十五条 道路主管部门的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。

第六章 附 则

　　第五十六条 本办法所称城市道路是指市、区范围内（除公路外）以车辆、行人通行为主要功能的通道及其附属设施，包括：
　　（一）车行道、人行道、路肩、边坡、边沟、广场、隔离带和按照城市道路规划红线让出的用地等，其附属设施包括路名牌、人行护栏、车行隔离栏（墩）、导向岛、安全岛等；
　　（二）城市桥梁，指架设在水上或陆上连接城市道路，供车辆、行人通行的构筑物，包括：立体交叉桥、高架路、隧道、涵洞、人行天桥、人行地下通道等；其附属设施包括桥孔、挡土墙、桥栏、防撞栏、人行扶梯、桥名牌、限载牌及城市桥梁安全保护区（桥梁垂直投影面两侧各10—60米范围内的水域或者陆地）。
　　第五十七条 市道路主管部门应当定期向社会公布市、区道路主管部门所管辖的城市道路的范围。
　　第五十八条 本办法自2004年4月1日起施行。