关于在金融系统共同开展预防职务犯罪工作的通知

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如果司法是立体的，就不止一个维度。罪与罚始终是刑事司法之维，没有罪与罚的主题，刑事司法就会失重栽倒。但是，罪与罚是否是刑事司法唯一考虑的议题？各人见解不一定相同。不过，不少人会认同这样一种观点：刑罚不是刑事司法最终和唯一目的，除了实现刑罚的预防功能之外，对犯罪人的精神拯救与行为矫正也应当是刑事司法要努力实现的目标。尤其是，一旦判决定谳，落实刑罚的过程便成为实现这一目标的重心，有些刑事案件（如未成年人案件），对犯罪人精神拯救随着审判程序的启动就已经开始。如何对犯罪人进行教育、感化、改造，不仅是刑罚执行机关所关心的，法院有时也倾力其中。

　　河南新郑推出的缓刑会见“新政”，就是法院在改造服刑罪犯方面有所致力的表现。这项“新政”试图改变缓刑执行中的“大撒把”现象，扭转被判处缓刑人员放任自流的局面，通过法院主动安排的会见，用温情建立起缓刑服刑人员与司法的情感联结，以劝解、开导、抚慰让缓刑服刑人员认识到自身的罪错、犯罪对社会的危害性和殃及自己家庭的损伤面，认清缓刑既有刑罚的性质又有宽免的意蕴，进而唤起改过自新的意识。仔细观察这种做法，可以看得出来，它是帮教在缓刑执行中的一种表现形式，帮教中常见的以情动人的办法在缓刑会见中也有充分体现。不过，对于服刑人员的帮教虽然早已经存在，经验也积累了很多，但缓刑会见的做法在形式上是新的，是因为法院介入缓刑执行并以会见的方式进行帮教，具有一定的创造性，从一千多例缓刑会见的实例中也不难得出这一做法效果良好的结论。

　　这一做法让我想到的是：人之失足，端赖自我救赎，若无悔过之心，自新之意，便始终堕落尘泥而不能振作。但许多人的自我救赎需要外在助力，尤其是犯罪后被课以刑罚，不少人意志消沉，心路迷茫，失去自我救赎的方向与动力，如溺水之人，需要一双援手加以救助。这种救助最重要的是精神拯救，精神拯救若能成功，其效果可以落实在行为矫正上。这种精神拯救有时有意为之，有时无心得之。维克多·雨果的《悲惨世界》描写了这种拯救和自我救赎的例子：受到不公正司法之害而对社会充满仇视的冉阿让终于刑满释放，在归途中到处碰壁找不到可以栖身一夜的地方，米里哀主教在自己朴素的家里接待他，把他当作尊贵的客人一般接待，甚至拿出祖上传下来的银制餐具招待其饮食。次日，冉阿让离开，银制餐具也被其偷偷携去。不久，警察押着冉阿让带着赃物回来。米里哀主教见状当然一切都明白了，却对冉阿让说：“很高兴看见您。怎么回事儿！烛台也送给您了，跟其他几件都是银器，您可以卖上两百法郎。为什么您没有把烛台连同餐具一齐带走呢？”这件事给冉阿让触动之大可以从他当场表情看得出来：“冉阿让睁大眼睛，注视年高德劭的主教，脸上的表情用人类任何语言都难描述。”此后，这副烛台伴随其终身，成为其自我救赎的精神支柱，米里哀主教用烛台和银餐具拯救了冉阿让的灵魂。人未必将自己的善根都毁掉了，有外在的关心、帮助与拯救，失足者的自我救赎才更有发生的可能，也才能更具动力。

　　河南新郑的这一“新政”是进行帮教的主动行为，体现了当代司法文化的某些特质。我国刑事司法走过了阶级观塑造的斗争型诉讼阶段，某些特定历史时期那种剑拔弩张的压迫型司法往往使被改造者惊恐畏惧却难以心悦诚服。社会发生巨大变化之后，现代法治观念浸染，刑事司法也摆脱了一味硬性的基调，司法逐渐走向柔化，尤其是对于未成年罪犯和轻刑罪犯，以情动人、以理服人成为对失足者帮教的基本方式。这种柔化司法的做法是非对抗性的，也不以宗教精神作为基础，达到预期效果靠的是公权力机关的低姿态和对于帮教对象的关切。这种帮教形成了一种罪犯改造的成功模式，缓刑会见的做法延续了这一模式。

　　对比之下，有些国家对犯罪人的精神拯救有着自身的文化特色，有的是以宗教情怀对犯罪人进行精神拯救，宗教文化、人道关怀和现代法治精神起到使司法柔化的作用，进而达到殊途同归的效果。米里哀主教显然是出于基督徒精神而帮助冉阿让进行了精神救赎。这种精神撇开宗教色彩，也仍然不外乎以善感化和人道关怀。这种非宗教化的精神内核与我国帮教中的意识、理念并非没有对话的空间。我国的司法文化有着自身文化特质，但人道关怀、以人为本等精神、理念是符合人性中某些共性的要素的，是可以馈赠失足者的精神烛台。

　　以一定文化托底，对失足者的帮教也就有了相应的精神源泉。当然，缓刑会见的做法，主要是针对缓刑执行中存在的不足而不是主要基于一定的文化理念产生的。缓刑不等于放任自流，这是一般道理，但缓刑执行应当采取哪些有效办法，却不是已经都认识清楚的问题。缓刑主要靠法律威慑、公安机关督导、家庭管束、个人自我约束和相关单位配合来实现其目标。人民法院本来置身事外，但有心者察觉在缓刑人员改造方面，法院并非无可作为。判决由法院作出，法官对判决背后蕴含深意的诠释更为直接，因而也更有说服力，对于缓刑判决效果的了解和控制也有利于很好达成缓刑判决的目的。

　　一般认为，司法权具有消极性，司法总体来说是被动和克制的，不过，近几年来我国法院倡导司法能动，强调司法的主动性和积极性，形成我国法院的文化特色。对于缓刑执行中存在的问题及时做出反应，是司法能动的表现，是司法不被动形成业绩而是主动创造业绩的做法，体现了地方法院的有意识的追求，与几年来法院司法主旋律相应和。从已经展开的缓刑会见工作看，新郑法院实行这一制度，取得相当成效。

　　不过，这项制度要成为长效制度，也面临一些值得进一步思考的问题。法院进行缓刑会见，面临缓刑执行方式的变化，缓刑执行由过去公安机关执行改由社区矫正机构执行，社区矫正是将符合社区矫正条件的罪犯置于社区内，由国家专门机关在有关社会团体和民间组织以及社会志愿者的协助下，在判决、裁定或决定确定的期限，督促、劝导并以监督其进行社区服务等方式促使其悔过自新，重新回归社会的非监禁刑执行方法。社区矫正势必要比过去的执行方法对被缓刑人有更多的帮教，但法院在社区矫正中仍有发挥作用的空间。法院如何与社区矫正机构合作，介入社区矫正中对被缓刑人的帮教，需要根据缓刑执行法律制度的变化作出相应调整。另外，法院长期以来存在案多人少的困局，缓刑会见势必牵扯一部分办案人员的精力，付出司法成本，一些国家专门设置的缓刑执行官制度更有优势，因此有必要在我国引入。我国若能引入缓刑执行官制度，法院缓刑会见便可由雪中送炭转为锦上添花了。

（作者单位：清华大学法学院）
河北省人大常委会


河北省各级人民代表大会常务委员会经济工作监督条例


（2001年11月21日河北省第九届人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过）


河北省第九届人民代表大会常务委员会公告

（第58号）


《河北省各级人民代表大会常务委员会经济工作监督条例》已经河北省第九届人民代表大会常务委员会第二十四次会议于2001年11月21日通过，现予公布，自2001年12月1日起施行。


2001年11月21日　　




第一章　总则




第一条　为了加强和规范经济工作监督，促进国民经济和社会事业


全面发展，根据《中华人民共和国宪法》、《中华人民共和国地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》及有关法律、法规的规定，参照《全国人民代表大会常务委员会关于加强经济工作监督的决定》，结合本省实际，制定本条例。


第二条　经济工作监督的范围包括：国民经济和社会发展计划的编


制、执行和调整；重大经济事项；有关法律、法规实施情况或者本级人民代表大会授权实施监督的经济工作事项；其他需要人民代表大会常务委员会监督的经济工作事项。


国民经济和社会发展计划包括年度计划、五年计划以及长远规划。




第三条　人民代表大会常务委员会依法对本级人民政府经济工作行


使监督职权。


人民代表大会闭会期间，人民代表大会财政经济委员会及其他有关


专门委员会在人民代表大会常务委员会领导下，研究、审议和拟定有关方案。


人民代表大会常务委员会财政经济工作委员会及有关工作机构负责


经济监督工作的具体工作。


第二章　计划的初步审查、




执行和调整监督




第四条　人民政府有关部门在计划编制初步完成后，应当及时向本


级人民代表大会财政经济委员会或者人民代表大会常务委员会财政经济工作委员会及有关工作机构通报计划编制情况，并提交相关资料。


第五条　人民代表大会会议召开的一个月前，人民政府有关部门应


当将拟提交人民代表大会的年度计划草案提交人民代表大会财政经济委员会或者人民代表大会常务委员会财政经济工作委员会及有关工作机构进行初步审查。五年计划及长远规划草案应当在人民代表大会会议召开的二个月前提交。


人民政府在提交计划草案的同时还应当提交下列材料：




（一）上级人民政府关于编制计划的要求；




（二）有财政性资金投资的计划项目明细表；




（三）对本行政区域经济社会发展、生态环境有重大影响或者特别


重大的新建项目的汇总表及其说明；


（四）初步审查计划草案需要的其他材料。




第六条　计划草案初步审查的重点：




（一）编制计划的指导思想是否符合国家法律、法规和宏观经济政


策，是否符合国民经济和社会发展需要的实际情况及本行政区域经济发展战略；


（二）主要目标和指标是否科学合理、依据充分、积极可行；




（三）主要措施是否符合发展社会主义市场经济、加强宏观调控和


优化经济结构的要求，是否符合保证重点、统筹兼顾、改革开放和可持续发展等要求；


（四）解决人民群众关心的经济发展方面的热点问题的措施是否可


行。


第七条　初步审查可以采取以下方式：




（一）组织人民代表大会代表和常务委员会组成人员进行视察或者


调查；


（二）听取人民政府有关部门的情况报告；




（三）征求人民代表大会有关专门委员会、人民代表大会常务委员


会有关工作委员会及工作机构和部分人民代表大会代表的意见；


（四）邀请有关专家学者论证；




（五）法律、法规规定的其他方法。




第八条　人民代表大会财政经济委员会或者人民代表大会常务委员


会财政经济工作委员会及有关工作机构对计划草案初审后，应当写出初审报告，报人民代表大会常务委员会主任会议讨论。经主任会议讨论的初审意见转人民政府研究处理，并将结果报告人民代表大会常务委员会。


人民代表大会会议期间，人民代表大会未设财政经济委员会的，初


审报告应当提交人民代表大会计划预算审查委员会。


第九条　人民政府应当在每年的7月或者8月向人民代表大会常务委


员会报告本年度计划上半年执行情况。


人民政府应当在五年计划执行第四年的第二季度向人民代表大会常


务委员会报告五年计划前三年的执行情况。


第十条　人民政府向人民代表大会或者人民代表大会常务委员会报


告计划执行情况前，人民代表大会财政经济委员会或者人民代表大会常务委员会财政经济工作委员会及有关工作机构应当对计划执行情况进行初步审查，并向人民代表大会常务委员会报告。计划执行情况初步审查的重点、方式和程序，适用本条例第六条、第七条、第八条的规定。


第十一条　计划执行的监督重点：




（一）国民经济和社会发展主要计划目标的实现及经济结构调整的


情况；


（二）对本行政区域经济社会发展、生态环境有重大影响的事项或


者重大建设项目的完成情况；


（三）农业、教育、科技及社会保障工作进展情况；




（四）人民代表大会关于计划决议、决定的落实情况。




第十二条　人民代表大会常务委员会可以组织人民代表大会代表和


常务委员会组成人员，对计划执行中的重大事项或者特定问题进行专题调查。人民政府及有关部门、单位和个人应当如实反映情况并提供必要的文件和资料。


第十三条　人民代表大会常务委员会会议审议计划执行情况报告时，


人民政府及有关部门的负责人应当到会听取意见，回答询问。


常务委员会会议期间，省、设区的市的人民代表大会常务委员会组


成人员五人以上联名，县级的人民代表大会常务委员会组成人员三人以上联名，可以就计划和计划执行中的有关问题提出质询案，由主任会议决定交受质询机关答复。


第十四条　人民代表大会常务委员会对计划执行情况提出的审议意


见和建议，人民政府应当认真研究办理；对计划执行情况作出的决议或者决定，人民政府应当认真执行，并在三个月内将执行情况向人民代表大会常务委员会报告。


第十五条　人民代表大会财政经济委员会或者人民代表大会常务委


员会财政经济工作委员会及有关工作机构可以建立季度经济分析制度，就可能影响计划执行的有关问题进行专题调研，提出意见和建议，向常务委员会主任会议或者常务委员会会议报告。


人民政府有关经济部门应当将经济运行情况分析材料和相关的文字、


数据资料及时报送人民代表大会财政经济委员会或者人民代表大会常务委员会财政经济工作委员会及有关工作机构。


第十六条　在经济运行中，计划必须作部分调整时，由人民政府提


出调整方案的议案，提请人民代表大会常务委员会审查批准。个别计划指标在执行中难以达到预期目标的，可不对计划作出调整，但应当在计划执行情况的报告中予以说明。


年度计划调整方案的提出不得迟于当年第三季度；五年计划调整方


案的提出不得迟于第四年的第二季度。


第十七条　人民代表大会常务委员会会议举行的一个月前，人民政


府有关部门应当将计划调整方案提交人民代表大会财政经济委员会或者人民代表大会常务委员会财政经济工作委员会及有关工作机构进行初步审查。计划调整方案的初步审查重点、方式和程序，适用本条例第六条、第七条、第八条的规定。　


第十八条　人民代表大会常务委员会会议审议计划调整方案的议案


时，应当听取人民代表大会财政经济委员会或者人民代表大会常务委员会财政经济工作委员会及有关工作机构的审查报告。


第十九条　人民代表大会常务委员会对计划调整方案的议案作出批


准决议后，人民政府应当认真研究落实。


经批准的计划调整方案及批准决议应当报下一次人民代表大会会议


备案。


第二十条　人民代表大会常务委员会会议审查计划调整方案议案时，


可以依法提出质询案或者修正案。


第三章　重大经济事项监督




第二十一条　重大经济事项的监督内容包括：




（一）重大经济体制改革方案；




（二）经济结构调整方案；




（三）农业、科技、教育、社会保障、扶贫救灾、环境保护、城建


等专项资金的管理使用情况；


（四）本行政区域内重点建设项目的立项和建设情况；




（五）重大自然灾害和给国家、集体财产和公民生命财产造成严重


损失的重大经济事件及其处理情况；


（六）人民群众普遍关注的重大经济事项；




（七）人民代表大会常务委员会作出的有关经济工作的决议、决定


执行情况。


（八）其他需要人民代表大会常务委员会监督的重大经济事项。




前款第（一）项、第（二）项规定的内容，人民政府应当提请人民


代表大会常务委员会决定或者批准；第（三）项至第（八）项规定的内容，人民政府应当向人民代表大会常务委员会报告，常务委员会进行审议并提出意见、建议，必要时可以作出相应的决议或者决定；第（三）项规定的内容，人民政府应当每年至少向人民代表大会常务委员会报告一次；其他各项规定的内容，应当根据实际情况和人民代表大会常务委员会的要求报告。


第二十二条　重大经济事项议案、报告的提请程序按照有关规定办


理。


第二十三条　重大经济事项的议案、报告，应当包括以下内容：




（一）基本情况；




（二）决策方案及其可行性说明；




（三）有关的法律、法规、规章、政策依据；




（四）有关的统计数据、调查分析等资料。




第二十四条　人民代表大会常务委员会审议有关重大经济事项的议


案、报告时，人民政府有关部门的主要负责人或者联名提出议案、报告的常务委员会组成人员代表应当到会作出说明。


第二十五条　对提请审议的有关重大经济事项的议案、报告，人民


代表大会常务委员会主任会议可以交由有关专门委员会或者常务委员会有关工作机构先行调查论证。


第二十六条　人民代表大会常务委员会会议审议有关重大经济事项


的议案、报告时，可以依法组织特定问题调查委员会进行调查，并根据调查委员会的调查报告，作出相应的决议或者决定。　


第二十七条　人民代表大会常务委员会就重大经济事项作出的决议


或者决定，人民政府应当认真执行；会议对重大经济事项议案，报告提出的审议意见，经主任会议决定交人民政府办理的，人民政府应当向人民代表大会常务委员会报告办理结果。


第二十八条　人民代表大会常务委员会闭会期间急需处理的重大经


济事项，可以由人民代表大会常务委员会主任会议讨论，向有关部门提出处理意见，并由主任会议向人民代表大会常务委员会下次会议报告。


第二十九条　对应当报请人民代表大会常务委员会讨论、决定的重


大经济事项不报告或者越权作出决定，人民代表大会常务委员会可以依法提出质询，组织特定问题调查委员会进行调查，并根据具体情况依法撤销有关机关越权作出的决定，或者依照法律、法规规定的其他方式实施监督。


第四章　法律责任




第三十条　违反本条例规定，有下列行为之一的，由人民代表大会


常务委员会责成本级人民政府及其有关部门给予批评，责令改正；情节严重的，对主要负责人和有关责任人员给予行政处分。造成重大决策失误，产生严重后果的责任人员，属于人民代表大会常务委员会任命的，可以依法撤销其职务。构成犯罪的，依法追究刑事责任：


（一）拒不执行人民代表大会常务委员会的决议、决定的；




（二）拒不答复人民代表大会常务委员会依法提出的质询或者故意


作虚假答复的；


（三）拒绝向特定问题调查委员会提供文件和资料或者故意提供虚


假文件和资料的；


（四）对审议意见拒绝办理或者故意拖延办理的；




（五）擅自变更批准的计划或者谎报计划执行情况的；




（六）其他妨碍人民代表大会常务委员会行使监督职权的行为。




第五章　附则




第三十一条　本条例自2001年12月1日起施行。