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中国证券监督管理委员会 中国银行业监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告
〔2013〕27号

　

　 现公布《保险机构投资设立基金管理公司试点办法》，自2013年6月18日起施行。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中国证监会　　中国保监会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2013年6月7日



附件1：《保险机构投资设立基金管理公司试点办法》.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201306/P020130621536346401582.doc
附件2：《保险机构投资设立基金管理公司试点办法》起草说明.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201306/P020130621536346870407.doc





保险机构投资设立基金管理公司试点办法


第一章 总 则

　　　第一条 为保证保险机构投资设立基金管理公司试点工作顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》以及《中华人民共和国保险法》等法律法规，制定本办法。
　　　第二条 本办法所称保险机构，是指在中华人民共和国境内，经中国保险监督管理委员会（以下简称中国保监会）批准设立的保险公司、保险集团（控股）公司、保险资产管理公司和其他保险机构。
　　　第三条 本办法所称基金管理公司，是指在中华人民共和国境内，经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准设立，由保险机构作为主要股东，从事基金管理业务的企业法人。
　　　第四条 中国保监会、中国证监会按照各自监管职责，对保险机构投资设立基金管理公司及其有关业务活动进行监督管理。

第二章 申请程序

　　　第五条 申请投资设立基金管理公司的保险机构，应当符合中国保监会有关股权投资的规定，向中国保监会报送申请材料。中国保监会从保险资金投资风险防范的角度，审查保险机构投资基金管理公司的资格，并依法出具保险机构投资基金管理公司的监管意见。
　　　第六条 获准投资设立基金管理公司的保险机构，应当按照中国证监会有关规定，向中国证监会报送申请材料。中国证监会依法进行审核并作出批准或者不予批准的决定。
　　　第七条 保险机构投资设立基金管理公司，可以采用发起设立或收购股权等方式。
　　　第八条 保险机构投资设立基金管理公司，应当全面分析发展战略、投资成本、管理能力、经济效益等因素，审慎决策，稳健运作。保险机构收购基金管理公司股权，应当综合考虑收购目标的公司治理、管理团队、资产规模、经营业绩、市场地位和发展能力等条件。
　　　　第九条 保险机构转让其持有的基金管理公司股权，应当符合有关法律法规、本办法和公司章程的规定，充分考虑基金管理公司的稳定经营、长远发展及基金份额持有人的利益。

第三章 风险控制

　　　　第十条 保险机构及其投资设立的基金管理公司，应当建立良好的公司治理，严格按照“法人分业”原则，建立保险机构与其投资设立的基金管理公司之间的风险隔离制度。风险隔离制度至少应当包括以下内容：
　　　（一）保险机构根据保险资金性质或来源，单独建账，独立核算；
　　　（二）有效隔离保险机构与其投资设立基金管理公司的经营业务和经营场地，经营管理人员不得相互兼职；
　　　（三）严格隔离保险机构与其投资设立基金管理公司的财务管理，保证账簿分设，会计核算独立；
　　　（四）严格隔离保险机构与其投资设立基金管理公司的投资运作和信息传递，保险机构不得要求基金管理公司提供有关投资、研究等非公开信息和资料，防范不正当关联交易，禁止任何形式的利益输送。
　　　　第十一条 保险机构投资其投资设立的基金管理公司发行的基金产品，应当遵守中国保监会有关投资品种和投资比例等方面的规定，并应当公平对待其他基金管理公司的基金产品。
　　　第十二条 保险机构为其投资设立的基金管理公司提供融资支持，应当符合相关法律法规及监管部门的规定。
　　　　第十三条 保险机构不得与其投资设立的基金管理公司，在全国银行间市场、交易所市场和其他市场，以优于非关联第三方同类交易的条件进行交易。
　　　第十四条 保险机构与其投资设立的基金管理公司之间的关联交易规则，由中国保监会和中国证监会另行制定。
　　　　第十五条 保险机构与其投资设立的基金管理公司，不得违反国家规定相互提供客户信息资料，业务往来不得损害客户正当合法权益。保险机构与其投资设立的基金管理公司，应当分别按照中国保监会和中国证监会的有关规定，披露有关信息。

第四章 监督管理

　　　　第十六条 中国保监会制定保险机构投资设立基金管理公司的监管规定，并实施并表监管。
　　　第十七条 中国证监会依法对保险机构投资设立的基金管理公司实施监督管理，督促基金管理公司合法运用基金财产，维护基金份额持有人的合法权益。
　　　　第十八条 中国保监会和中国证监会建立监管信息共享制度和互通处置机制，加强对保险机构设立基金管理公司的协同监管。

第五章 附 则

　　　第十九条 中国保监会和中国证监会共同选定试点保险机构，并根据试点情况和市场发展需要，共同商定试点工作安排。
　　　第二十条 本办法由中国证监会和中国保监会共同解释。
　　　第二十一条 本办法自2013年6月18日起施行。
　
　
　
　　
《保险机构投资设立基金管理公司试点办法》起草说明
　　　　
　　　一、起草背景
　　　新的《证券投资基金法》第13条规定拓宽了基金管理公司主要股东的范围，不再限定为从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理等金融机构，要求主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录等。《保险资金投资股权暂行办法》也允许保险机构进行股权投资，保险机构投资设立基金管理公司已无法律障碍。
　　　为支持保险机构投资设立基金管理公司，丰富机构投资者队伍，促进行业竞争，推动基金行业的进一步发展，中国证监会与中国保监会就保险机构投资设立基金管理公司试点工作进行了充分沟通，共同起草了《保险机构投资设立基金管理公司试点办法》（以下称《试点办法》）。
　　　　二、《试点办法》主要内容
　　　　《试点办法》分为总则、申请程序、风险控制、监督管理和附则部分，共21条，主要规定了保险机构投资设立基金管理公司的申请程序、风险控制要求、监管合作与沟通机制等。
　　　　在申请主体方面，申请投资设立基金管理公司的保险机构，包括保险公司、保险集团（控股）公司、保险资产管理公司和其他保险机构。
　　　　在申请程序方面，申请投资设立基金管理公司的保险机构，应当符合中国保监会有关股权投资的规定。中国保监会从保险资金投资风险防范的角度，审查保险机构投资基金管理公司的资格，并依法出具保险机构投资基金管理公司的监管意见。此后，保险机构再向中国证监会报送设立基金管理公司的申请文件，中国证监会依法进行审核并作出批准或者不予批准的决定。
　　　　在风险控制方面，《试点办法》要求保险机构与基金管理公司应当严格按照“法人分业”原则，保证基金管理公司的独立法人地位，要求其独立承担法律责任，实现托管独立、决策独立、交易独立和核算独立。在运营中，还要求建立风险隔离制度，实行业务分离，人员分离，场地分离和账簿分离，防范经营运作风险。《试点办法》还要求规范保险机构与其设立基金管理公司之间的关联交易，在融资、市场交易等方面做出明确规定，实行强制信息披露制度，严禁利益输送行为。
　　　　在监督管理方面，中国证监会与中国保监会将建立跨行业监管合作与信息共享机制，切实保障监管的有效性和可操作性。


安徽省人民政府


安徽省乡村林场管理办法

省人民政府令

第21号


第一章 总 则
第一条 为了加强对乡村林场的管理，促进乡村林场的巩固和发展，根据国家有关规定，制定本办法。
第二条 本办法所称乡村林场，包括乡（镇）、村、村民小组等集体经济组织开办的林场，以及集体经济组织之间、集体经济组织与其他经济组织和农户之间联合开办的林场。
第三条 乡村林场是农村林业合作经济组织，在国家计划指导下，自主经营，独立核算，依法取得法人资格。
第四条 乡村林场实行“以林为主，多种经营，长短结合，以短养长”的经营方针，努力发展林业生产，增加森林资源，提高经济效益。
第五条 乡村林场对其经营管理的自然资源和固定资产享有的所有权、使用权，受国家法律保护，任何单位和个人不得侵犯。
第六条 各级人民政府应当鼓励和支持发展乡村林场，维护乡村林场的合法权益。
各级人民政府的林业主管部门负责本行政区域内乡村林场的管理工作。

第二章 乡村林场的设立
第七条 开办乡村林场，办场单位应提交办场报告和有关材料，由乡、镇人民政府审批，并报县（市）林业主管部门备案。联合办场的，应提交办场各方的共同协议。
第八条 开办乡村林场必须具备下列条件：
（一）有适度的经营规模。林场经营面积，山区不小于五百亩，丘陵地区不小于三百亩，平原、圩区不小于二百亩。在总经营面积中，林业用地不得小于70％；
（二）山林权属清楚，办场协议完备；
（三）有建场规划，有一定数量的生产建设资金，有相应的管理人员和生产人员，能够长期稳定地进行生产经营。
第九条 乡村林场由集体经济组织单独开办的，由办场的集体经济组织所有；合作开办的，由投山、投资、投劳办场的单位或个人共同所有。经营方式和收益分配方案应事先商定，签订合同。
第十条 乡村林场范围内土地的所有权，按原权属不变，林场享有使用根。在林场经营期间，未经批准办场的机关同意，土地所有者或原使用者不得收回土地的使用权。
第十一条 乡村林场的合并、分立或撤销，须经原批准办场的机关同意，并报县（市）林业主管部门备案。

第三章 乡村林场的权利和义务
第十二条 乡村林场在遵守国家法律、法规和政策的前提下，享有下列权利：
（一）在完成林业生产任务的同时，自行安排其他生产；
（二）销售本场产品，确定本场产品和劳务价格；
（三）确定本场职工的工资分配形式和分配方法；
（四）拒绝任何单位和个人向林场不合理摊派人力、物力、财力和安插林场不需要的人员。
第十三条 乡村林场必须履行下列义务：
（一）完成上级林业主管部门下达的造林育林任务；
（二）严格执行森林采伐限额，做好护林防火和森林病虫害防治工作，保护森林资源；
（三）依法按期交纳税、费，遵守国家财务、物价制度；
（四）改善劳动条件，做好劳动保护和环境保护工作，保证安全生产。

第四章 乡村林场的经营管理
第十四条 乡村林场的所有者应设立林场管理委员会或其他的管理机构，行使对林场的管理权。林场管理机构的职责是：
（一）督促林场合法经营，维护林场合法权益；
（二）确定林场中长期发展规划、经营责任制形式、林场所有者的利益分配办法以及林场重大生产和基本建设项目；
（三）审批林场的年度生产计划和财务预算、决算，监督林场的生产和财务活动；
（四）委任、罢免或招聘、解聘林场场长；
（五）严格履行有关合同或协议规定的责任和义务。
林场管理机构作出本条第（二）、（四）项规定时，应事先征求乡（镇）人民政府和县（市）林业主管部门的意见。
第十五条 乡村林场场长是林场的法定代表人，在林场的生产经营管理中，行使下列职权：
（一）组织实施林场中长期发展规划和年度生产计划；
（二）决定林场内部机构设置和人员分工，按规定招聘、辞退、奖惩职工；
（三）安排林场生产活动，决定林场内部管理方式；
（四）提出职工工资分配方案和各项基金使用方案，经林场管理机构批准后组织实施。
第十六条 乡村林场可根据实际情况实行多种形式的承包经营责任制，由林场管理机构与场长签订合同，明确以下内容：
（一）营林任务及质量指标，森林资源增长率；
（二）技术改造、设备更新要求，固定资产增值率；
（三）多种经营产品产量及质量指标，产值、纯收入增长率；
（四）生产、生活条件改善的具体要求。
第十七条 乡村林场原来依靠集体投劳种植和抚育的用材林，林木主伐纯企入按原协议进行分配；集体投劳种植，林场抚育管理的用材林，主伐收入分配办法由林场与投劳单位共同商定，但林场所得不应少于纯收入的50％。
新办林场的收益按协议分配。
第十八条 乡村林场林木间伐、经济林、多种经营的收入，除按协议分配一部分外，主要应用于林场的再生产。
第十九条 乡村林场在培育和增加森林资源的同时，可利用自身优势发展多种经营，增强林场的经济实力。
乡村林场兴办的多种经营项目，当地政府和上级主管部门不得强行划归其他部门或单位。
第二十条 乡村林场应逐步改善职工福利待遇，每年从年总收入中按工资总额的5％提取福利基金，用于职工文化、教育、卫生等福利事业。
第二十一条 乡村林场应逐步建立职工劳动保险和退休养老保险制度。根据林场条件，每年从年总收入中技工资总额的5％至10％提留保险基金，对因工伤、年老而丧失劳动能力的职工，给予一定的生活补助。
第二十二条 乡村林场应建立健全森林资源管理档案，及时准确地记录森林资源消长、变化情况。
第二十三条 县（市）人民政府的林业主管部门负责对乡村林场进行业务指导、技术培训，并根据国家规定下达森林采伐限额和造林绿化指标，审批乡村林场的造林规划设计、年度施工设计和森林经营方案。

第五章 奖励与处罚
第二十四条 对取得下列成绩之一的乡村林场，当地人民政府应给予表彰：
（一）完成上级下达的各项林业生产任务，培育、保护和合理利用森林资源成绩显著的；
（二）林场管理制度健全，经济效益明显，林场积累不断增加，职工收入稳步增长，对国家和集体作出较大贡献的；
（三）积极应用推广先进林业技术，科学营林成绩突出的；
（四）林场场长或职工为林场建设和林业生产发展做出突出贡献。
第二十五条 上级机关、部门侵犯林场经营管理自主权的，林场有权要求停止侵犯，并向其上一级机关反映。
第二十六条 扰乱林场生产秩序的，由当地公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定处理。
第二十七条 哄抢、盗伐、滥伐林场林木的，依照《中华人民共和国森林法》的规定处理。

第六章 附 则
第二十八条 本办法由省林业厅负责解释。
第二十九条 本办法自发布之日起施行。




1991年3月18日